| 服務地區 | 香港 |
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| 所屬行業 | 持牌金融服務支援團隊 |
| 企業規模 | 24 名營運及合規人員 |
| 營運地點 | 香港辦公室及持牌服務支援團隊 |
| 申請標準 | ISO 37301 |
| 項目類型 | ISO 37301 合規管理認證 |
| 申請原因 | 整理合規義務、監管更新及內部責任分工，支援持牌業務審查 |
| 認證範圍 | 持牌金融服務支援流程、合規義務登記、監管更新及內部監察 |
| 項目週期 | 2025 年完成，由啟動至取得證書共歷時 8 星期 |
| 為甚麼持牌金融服務支援團隊應該選擇專業 ISO 37301 顧問公司？ | 持牌金融服務常見合規管理缺口：
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| CertiSafe 如何協助持牌金融服務支援團隊取得 ISO 37301 香港認證及通過合規審查？ | CertiSafe 熟悉 ISO 37301 合規管理體系要求：
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| 項目重點 |
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| 顧問配置 |
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| 主要交付 |
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| 項目成果 |
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| 正式審核結果 | 通過第三方正式審核，取得 ISO 37301 合規管理認證 |
| 證書狀態 | 已取得 ISO 37301 合規管理證書 |
CertiSafe 為香港持牌金融服務團隊 8 星期取得 ISO 37301 認證，整理合規義務及客戶檔案檢查
現場相片
香港持牌金融服務支援團隊
項目實錄
持牌金融服務支援團隊要用 ISO 37301 梳理合規管理。團隊平日會跟進監管更新和客戶檔案，但合規義務、檢查結果和整改行動沒有放在同一個追蹤表。
CertiSafe 先協助建立合規義務登記冊，再抽查 61 項義務和客戶檔案檢查紀錄。顧問把每項要求連到負責部門、檢查頻率、證據位置和未完成事項，減少管理層靠口頭更新判斷風險。
項目完成後，營運、合規和管理層使用同一份清單開會。遇到客戶審查時，團隊能說明要求來源、執行方法和整改狀態。
客戶評價
「CertiSafe 不是只把合規政策排版，而是逐項追問每個監管要求來自哪裡、由誰執行、用甚麼紀錄證明。完成後，合規清單可以直接接到客戶檔案檢查、整改責任人和管理層匯報，業務主管也清楚自己要留哪些證據。」
關於 ISO 37301
ISO 37301 合規管理體系要求企業識別合規義務、分配責任、監察執行情況並處理不符合事項。對金融服務支援團隊來說，合規義務通常來自監管要求、客戶合約和內部政策。
ISO 37301 準備清單不應只列法律條文。每項義務都要能接到負責人、執行紀錄、檢查頻率和整改方法，否則審查時仍要臨時解釋。
常見問題
已有合規政策，是否仍要建立合規義務登記冊？
建議建立。政策說明原則，合規義務登記冊則列明具體要求、來源、責任人、檢查方法和證據位置。兩者用途不同。
ISO 37301 是否只適合大型金融機構？
不是。只要企業需要系統化管理監管、合約或內部要求，都可以按規模建立合規管理方法，文件深度可按風險調整。
合規義務清單由誰負責更新？
通常由合規或管理層指定負責人統籌，但各部門要提供實際執行紀錄。更新責任不應只落在一名文件同事身上。
ISO 37301 審核發現合規義務或整改紀錄不足，是否代表認證失敗？
不一定。若屬輕微不符合事項，企業通常需要在認證機構指定期限內提交原因分析、糾正措施及補充證據，例如合規義務登記、責任分工、檢查紀錄或整改完成證明。是否接納整改及簽發證書，最終由獨立第三方認證機構決定。
CertiSafe 是 ISO 37301 發證機構嗎？
CertiSafe 是 ISO 37301 顧問及審核準備支援公司，不代替第三方認證機構作出發證決定。我們協助企業建立合規義務登記、監管更新、責任分工、內審及管理評審資料，並支援審核補件回覆。
CertiSafe 在本項目的專業支援
- 核對持牌業務的監管、合約及內部合規要求
- 界定合規義務登記、更新責任、匯報及升級處理範圍
- 抽查政策、監管通告、合規檢查及整改紀錄
- 建立合規義務登記冊、責任分工和更新機制
- 培訓合規、營運及管理層理解 ISO 37301 審核重點
- 執行內部審核、管理評審及審核前整改
- 協調第三方審核或集團合規補件要求
需要準備 ISO 37301 或相關客戶審查資料？
可先傳送：
- 監管要求、集團合規清單或持牌業務審查資料
- 現有文件、表格或系統截圖
- 服務範圍及營運地點
- 員工人數及負責部門
- 目標提交或審核日期
CertiSafe 會先檢視合規政策、監管清單和部門責任，再判斷登記冊、培訓和管理評審需要怎樣收口。