CertiSafe 為香港金融科技 SaaS 團隊 9 星期取得 SOC 2 Type I 報告，整理控制證據及客戶安全問卷

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香港金融科技 SaaS 團隊

服務地區香港
所屬行業金融科技 SaaS 團隊
企業規模23 名技術及營運人員
營運地點香港辦公室及 SaaS 雲端營運環境
申請標準SOC 2
項目類型SOC 2 Type I 審計
申請原因整理 SOC 2 控制證據、存取管理及供應商資料，回應金融客戶審查
審計範圍SOC 2 控制項、存取、變更、備份、監控及供應商控制證據
項目週期2026 年完成，由啟動至取得 SOC 2 Type I 報告共歷時 9 星期
為甚麼金融科技 SaaS 團隊應該選擇專業 SOC 2 顧問公司？

金融科技 SaaS 常見 SOC 2 Type I 審計缺口：

  • 存取權限、變更、備份、監控和供應商證據分散在雲端平台、工單和通訊工具。
  • 控制項只有草稿，未能對應控制責任人、執行頻率、截圖證據及覆核紀錄。
  • Type I 與 Type II 證據要求未分清，團隊不知道哪些控制要按月保存、哪些按事件保存。
CertiSafe 如何協助金融科技 SaaS 團隊取得 SOC 2 Type I 報告？

CertiSafe 具備 SOC 2 控制證據、Type I 審計及客戶安全問卷經驗：

  • 核對海外客戶安全問卷、系統範圍、信任服務準則、Type I 路線及控制項。
  • 整理 47 項控制證據，補齊存取覆核、變更批准、備份測試、監控告警及供應商資料。
  • 培訓 23 名技術及營運人員，完成證據保存頻率、內部檢查及 CPA 審計問答。
項目重點
  • SOC 2 控制項
  • 存取權限覆核
  • 變更管理
  • 備份測試
  • 監控及事故處理
  • 供應商控制證據
顧問配置
  • 專屬項目經理 1 名
  • SOC 2 控制證據顧問 1 名
  • 雲端安全及證據整理支援人員 1 名
主要交付
  • SOC 2 控制項對照表
  • 存取、變更及備份證據清單
  • 監控、事故及供應商控制資料
  • Type I / Type II 證據頻率建議
  • 客戶安全問卷回覆資料
  • 審計前改善跟進表
項目成果
  • 整理 47 項控制證據
  • 培訓 23 名技術及營運人員
  • 建立 SOC 2 證據保存頻率及責任人清單
正式審核結果完成 SOC 2 Type I 審計，取得獨立 CPA 報告
證書狀態已取得 SOC 2 Type I 獨立 CPA 報告

項目實錄

金融科技 SaaS 團隊安排 SOC 2，主要面向海外企業客戶盡職審查。技術團隊已有雲端設定和監控截圖，但控制目標、證據頻率和責任人沒有整理成審計要求。

CertiSafe 先建立控制項對照表，再把 47 項控制證據分配到存取、變更、備份、監控、事故和供應商管理。顧問補回權限覆核、變更批准和備份測試紀錄，減少單靠系統截圖造成的證據缺口。

項目完成後，團隊知道哪些證據要每月保存，哪些要在變更時即時留下。這套資料可用於 SOC 2 Type I 審計，也能回覆客戶安全問卷。

客戶評價

「CertiSafe 先把 SOC 2 控制項、存取、變更、備份、監控和供應商證據逐項對上。完成後，工程和營運知道哪些資料要每月保存、哪些要在事件發生時即時留證，回覆海外客戶盡職審查時清楚很多。」

—— 項目負責人，香港金融科技 SaaS 團隊

關於 SOC 2

SOC 2 是針對服務機構控制的審計報告，常見信任服務準則包括安全性、可用性、機密性、處理完整性和私隱。SaaS 團隊安排審計時，重點是控制設計和證據保存。

SOC 2 香港 Type I 審計的重點，是把存取控制、變更管理、備份、監控、事故處理和供應商管理整理成審計可用證據。

常見問題

SOC 2 和 ISO 27001 可以共用部分資料嗎？

可以共用部分證據，例如存取控制、風險管理、變更、備份、事故處理和供應商審查紀錄。兩者框架不同，SOC 2 需要按 Trust Services Criteria 及 CPA 審計要求整理，ISO 27001 則按 ISMS 條款和 Annex A 控制整理。

SOC 2 審計期內是否要每天保存證據？

視控制頻率而定。存取覆核、備份測試、變更審批、監控告警和供應商覆核各有保存頻率。CertiSafe 會先建立證據清單及責任人，讓工程、營運和管理層知道哪些資料要按事件、每月或每季保存。

SOC 2 審計是否需要先確定 Type I 或 Type II？

需要先確認。Type I 主要查看某一時間點的控制設計，Type II 會查看一段期間的運作證據。若海外客戶要求 Type II，企業要提前保存控制執行紀錄，避免臨近提交時才補資料。

SOC 2 審計發現證據期間不足，是否代表一定失敗？

視乎控制類型、審計範圍及 Type I / Type II 要求。企業可能需要補充期間內證據、解釋缺口、調整控制描述或延後 Type II 觀察期。CertiSafe 會協助整理改善方案及客戶回覆資料；最終審計意見由獨立 CPA 或審計機構決定。

CertiSafe 是 SOC 2 報告簽發機構嗎？

CertiSafe 是 SOC 2 審計顧問，協助 SaaS 團隊整理控制項、證據清單、客戶問卷、改善跟進資料及 CPA 審計配合。SOC 2 報告由獨立 CPA 或審計機構簽發。

CertiSafe 在本項目的專業支援

  • 核對金融科技 SaaS 控制證據的客戶要求、標書條款或管理目標
  • 界定 SOC 2 Type I 審計的適用範圍、責任人及證據邊界
  • 抽查並整理控制項、存取、變更、備份及供應商證據
  • 核對文件版本、證據來源和改善狀態，減少提交前反覆補交資料
  • 按項目角色安排 SOC 2 Type I 審計實務培訓
  • 整理內部檢查、管理評審資料及改善回覆
  • 整理客戶審查資料，配合獨立 CPA 或審計機構排期

需要安排 SOC 2 或整理客戶審查資料？

可先傳送：

  • SOC 2 客戶問卷、控制要求或審計範圍說明
  • 現有文件、表格或系統截圖
  • 服務範圍及營運地點
  • 員工人數及負責部門
  • 目標提交或審核日期

CertiSafe 會先核對控制範圍、系統架構和現有證據，再判斷 SOC 2 Type I 或 Type II 的審計路線。

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